關(guān)于《“雙百企業(yè)”推行經(jīng)理層成員任期制和契約化管理操作指引》和《“雙百企業(yè)”推行職業(yè)經(jīng)理人制度操作指引》有關(guān)問題的回答
日期:22.06.14
為深入貫徹落實(shí)黨中央、國務(wù)院關(guān)于推行國有企業(yè)經(jīng)理層成員任期制和契約化管理、建立職業(yè)經(jīng)理人制度的決策部署，指導(dǎo)“雙百企業(yè)”率先推進(jìn)相關(guān)工作，2020年1月22日，國務(wù)院國有企業(yè)改革領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室印發(fā)了《關(guān)于印發(fā)〈“雙百企業(yè)”推行經(jīng)理層成員任期制和契約化管理操作指引〉和〈“雙百企業(yè)”推行職業(yè)經(jīng)理人制度操作指引〉的通知》（國企改辦發(fā)〔2020〕2號(hào)，以下簡稱兩個(gè)操作指引）。兩個(gè)操作指引出臺(tái)以來，社會(huì)各界廣泛關(guān)注，各單位高度重視，認(rèn)真研究，積極推進(jìn)相關(guān)工作，同時(shí)也反映了一些具體操作中的問題。為便于各單位深入理解政策內(nèi)涵，引導(dǎo)和鼓勵(lì)企業(yè)更加規(guī)范有序開展相關(guān)工作，經(jīng)國務(wù)院國有企業(yè)改革領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室同意，現(xiàn)就兩個(gè)操作指引執(zhí)行中的一些共性問題解答如下。
1.實(shí)行任期制和契約化管理的經(jīng)理層成員與實(shí)行職業(yè)經(jīng)理人制度的經(jīng)理層成員，最主要的差別是什么？
答：兩個(gè)操作指引在各具體環(huán)節(jié)都明確提出了差別化的要求。
任期制和契約化管理，主要針對(duì)過去很多國有企業(yè)對(duì)經(jīng)理層成員無任期、無契約、有契約但不具體、契約執(zhí)行不嚴(yán)格等一系列突出問題，提出了更加符合市場(chǎng)化改革方向的規(guī)范性要求。通過明確任職期限、到期重聘、簽訂并嚴(yán)格履行聘任協(xié)議和業(yè)績合同等契約、剛性考核和兌現(xiàn)等要求，強(qiáng)化經(jīng)理層成員的責(zé)任、權(quán)利和義務(wù)對(duì)等。特別是突出強(qiáng)調(diào)考核結(jié)果不僅影響收入的“能增能減”，更要影響職務(wù)（崗位）的“能上能下”，確保發(fā)揮契約化管理的重要作用。
職業(yè)經(jīng)理人制度，在任期制和契約化管理的基礎(chǔ)上，更加突出落實(shí)董事會(huì)選人用人權(quán)，更加強(qiáng)調(diào)市場(chǎng)化的選聘和退出，明確提出“雙百企業(yè)”董事會(huì)依法選聘和管理職業(yè)經(jīng)理人，黨組織在確定標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范程序、參與考察、推薦人選等方面把好關(guān)。明確提出“雙百企業(yè)”職業(yè)經(jīng)理人市場(chǎng)化選聘的標(biāo)準(zhǔn)、來源和程序；明確提出在職業(yè)經(jīng)理人解除（終止）聘任關(guān)系的同時(shí)，依法解除（終止）勞動(dòng)關(guān)系。此外，在職業(yè)經(jīng)理人薪酬方面強(qiáng)調(diào)“業(yè)績與薪酬雙對(duì)標(biāo)”原則，由董事會(huì)與職業(yè)經(jīng)理人根據(jù)一系列相關(guān)因素協(xié)商確定。
2.如“雙百企業(yè)”是地方國資委監(jiān)管的一級(jí)企業(yè)，是否可以參考兩個(gè)操作指引在本級(jí)的經(jīng)理層成員中，推行任期制和契約化管理，或者推行職業(yè)經(jīng)理人制度？
答：對(duì)于這類“雙百企業(yè)”，由地方國資委或有關(guān)部門按照企業(yè)經(jīng)理層成員管理權(quán)限和企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員管理有關(guān)規(guī)定，結(jié)合企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略、市場(chǎng)化程度等實(shí)際情況，綜合研判后自行決定是否參考兩個(gè)操作指引推行相關(guān)工作，對(duì)指引中的具體規(guī)定可以根據(jù)實(shí)際進(jìn)行適當(dāng)調(diào)整。
3.“雙百企業(yè)”的董事長、董事（專職或兼職）、黨組織書記（專職或兼職）、副書記（專職或兼職）、紀(jì)委書記等崗位能否實(shí)行任期制和契約化管理？能否實(shí)行職業(yè)經(jīng)理人制度？
答：兩個(gè)操作指引針對(duì)的對(duì)象范圍是“雙百企業(yè)”的經(jīng)理層成員。對(duì)于非經(jīng)理層成員的董事會(huì)成員、黨組織領(lǐng)導(dǎo)班子成員等，由“雙百企業(yè)”的控股股東及其黨組織根據(jù)相關(guān)人員管理權(quán)限和企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員管理有關(guān)規(guī)定，結(jié)合“雙百企業(yè)”實(shí)際情況，綜合研判后自行決定是否參考兩個(gè)操作指引推行相關(guān)工作。
4.在同一企業(yè)的經(jīng)理層成員中，能否只對(duì)個(gè)別成員實(shí)行任期制和契約化管理？或者實(shí)行職業(yè)經(jīng)理人制度？
答：原則上應(yīng)當(dāng)在本企業(yè)的經(jīng)理層成員中，全面推行任期制和契約化管理，或者全面推行職業(yè)經(jīng)理人制度。
5.未建立董事會(huì)的“雙百企業(yè)”，能否實(shí)行經(jīng)理層成員任期制和契約化管理？能否實(shí)行職業(yè)經(jīng)理人制度？
答：未建立董事會(huì)的“雙百企業(yè)”不得實(shí)行職業(yè)經(jīng)理人制度，實(shí)行職業(yè)經(jīng)理人制度的“雙百企業(yè)”必須滿足操作指引中明確的企業(yè)條件。
但未建立董事會(huì)的“雙百企業(yè)”可以實(shí)行經(jīng)理層成員任期制和契約化管理，可以由其控股股東及其黨組織負(fù)責(zé)組織制定相關(guān)工作方案，商其他主要股東后，由控股股東與“雙百企業(yè)”經(jīng)理層成員簽訂契約。
6.在推行經(jīng)理層成員任期制和契約化管理時(shí)，應(yīng)當(dāng)做好哪些基礎(chǔ)工作？
答：“雙百企業(yè)”董事會(huì)或者“雙百企業(yè)”的控股股東及其黨組織要從嚴(yán)掌握、合理確定并明確“雙百企業(yè)”經(jīng)理層成員職數(shù)，明確并細(xì)化崗位職責(zé)及分工，按照“一崗一責(zé)”原則建立崗位說明書。崗位說明書要對(duì)崗位信息、崗位目標(biāo)、崗位職責(zé)、工作關(guān)系、工作條件、任職資格等內(nèi)容進(jìn)行清晰界定。經(jīng)理層成員分工原則上任期內(nèi)保持相對(duì)穩(wěn)定。要厘清并明確黨組織、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)和經(jīng)理層等不同治理主體的權(quán)責(zé)邊界，建立董事會(huì)和經(jīng)理層之間、總經(jīng)理和其他經(jīng)理層成員之間的權(quán)責(zé)清單，清晰劃分權(quán)責(zé)界面。
7.崗位聘任協(xié)議和經(jīng)營業(yè)績責(zé)任書有什么區(qū)別？
答：崗位聘任協(xié)議主要明確經(jīng)理層成員任期、行為規(guī)范及雙方的責(zé)任、權(quán)利和義務(wù)，約定獎(jiǎng)懲依據(jù)、離職或解聘條件、責(zé)任追究等條款；經(jīng)營業(yè)績責(zé)任書根據(jù)崗位職責(zé)和工作分工，主要明確經(jīng)理層成員的考核內(nèi)容及指標(biāo)。
各企業(yè)可根據(jù)自身情況，將崗位聘任協(xié)議和經(jīng)營業(yè)績責(zé)任書分開簽訂或合并簽訂。
8.采取任期制和契約化管理的經(jīng)理層成員，考核模式有哪些特點(diǎn)？
答：考核周期上，對(duì)于采取任期制和契約化管理的經(jīng)理層成員，實(shí)行年度考核、任期考核“兩期考核”，堅(jiān)持質(zhì)量第一效益優(yōu)先原則，明確不同周期的考核定位和要求，突出高質(zhì)量發(fā)展考核。任期（一般為三年）經(jīng)營業(yè)績考核重點(diǎn)關(guān)注價(jià)值創(chuàng)造、中長期發(fā)展戰(zhàn)略、風(fēng)險(xiǎn)控制類內(nèi)容，年度考核應(yīng)有效分解和承接任期經(jīng)營業(yè)績目標(biāo)。
考核內(nèi)容上，根據(jù)崗位職責(zé)及工作分工，按照定量與定性相結(jié)合、以定量為主的導(dǎo)向，實(shí)行“一人一崗、一崗一表”的個(gè)性化考核。
9.對(duì)于采取任期制和契約化管理的經(jīng)理層成員，是否只開展經(jīng)營業(yè)績考核？
答：對(duì)于采取任期制和契約化管理的經(jīng)理層成員，應(yīng)實(shí)行以定量為主的經(jīng)營業(yè)績考核，建立經(jīng)營業(yè)績考核與薪酬兌現(xiàn)、退出的機(jī)制和措施。
對(duì)于兼任董事會(huì)、黨組織職務(wù)的經(jīng)理層成員，還應(yīng)基于崗位職責(zé)，開展董事履職、黨建工作的相關(guān)考核。
除了經(jīng)營業(yè)績考核以外，可以增加綜合考核評(píng)價(jià)，綜合考核評(píng)價(jià)一般關(guān)注經(jīng)理層成員政治素質(zhì)、職業(yè)素養(yǎng)、業(yè)務(wù)能力、廉潔從業(yè)評(píng)價(jià)等方面。
10.契約簽訂的主體有哪些？
答：對(duì)于已建立董事會(huì)的企業(yè)，一般由董事會(huì)授權(quán)董事長與總經(jīng)理簽訂《年度經(jīng)營業(yè)績責(zé)任書》和《任期經(jīng)營業(yè)績責(zé)任書》，總經(jīng)理與其他經(jīng)理層成員簽訂《年度經(jīng)營業(yè)績責(zé)任書》和《任期經(jīng)營業(yè)績責(zé)任書》。
對(duì)于未建立董事會(huì)或董事會(huì)不健全，可由控股股東代表與總經(jīng)理簽訂《年度經(jīng)營業(yè)績責(zé)任書》和《任期經(jīng)營業(yè)績責(zé)任書》。總經(jīng)理與其他經(jīng)理層成員簽訂《年度經(jīng)營業(yè)績責(zé)任書》和《任期經(jīng)營業(yè)績責(zé)任書》。
11.如何科學(xué)合理設(shè)置考核指標(biāo)目標(biāo)值？ 是否必須采取外部對(duì)標(biāo)？
答：職業(yè)經(jīng)理人的考核指標(biāo)目標(biāo)值設(shè)定應(yīng)當(dāng)具有較強(qiáng)的挑戰(zhàn)性，力爭跑贏市場(chǎng)、優(yōu)于同行�？己酥笜�(biāo)目標(biāo)值應(yīng)當(dāng)結(jié)合本企業(yè)歷史業(yè)績、同行業(yè)可比企業(yè)業(yè)績情況等綜合確定。經(jīng)理層成員任期制和契約化管理的目標(biāo)值應(yīng)科學(xué)合理、有一定挑戰(zhàn)性，一般根據(jù)企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略、經(jīng)營預(yù)算、歷史數(shù)據(jù)、行業(yè)對(duì)標(biāo)情況等設(shè)置。
12.對(duì)于采取任期制和契約化管理的領(lǐng)導(dǎo)人員，薪酬水平能否采取外部對(duì)標(biāo)實(shí)現(xiàn)薪酬水平市場(chǎng)化？
答：推行任期制和契約化管理不得變相漲薪、借機(jī)漲薪，可以結(jié)合企業(yè)經(jīng)營業(yè)績情況、市場(chǎng)水平及內(nèi)部分配政策等因素，堅(jiān)持業(yè)績導(dǎo)向，按照增量業(yè)績貢獻(xiàn)決定薪酬分配原則，逐步實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)化薪酬水平，重點(diǎn)形成強(qiáng)激勵(lì)、硬約束機(jī)制，進(jìn)一步強(qiáng)化業(yè)績升、薪酬升，業(yè)績降、薪酬降。
13.公司已有的津補(bǔ)貼、年金、補(bǔ)充公積金等，經(jīng)理層成員是否享受？
答：經(jīng)理層成員按約定的薪酬方案取酬，可以執(zhí)行公司已有的津補(bǔ)貼、年金、補(bǔ)充公積金等政策。
14.經(jīng)理層成員薪酬的追索扣回機(jī)制如何建立？
答：企業(yè)應(yīng)制定薪酬追索扣回規(guī)定，在規(guī)定期限內(nèi)發(fā)現(xiàn)經(jīng)理層成員給企業(yè)造成重大經(jīng)濟(jì)損失或重大不良影響的，企業(yè)應(yīng)將其相應(yīng)期限內(nèi)兌現(xiàn)的績效年薪、任期激勵(lì)部分或全部追回，并止付所有未支付部分。薪酬追索扣回規(guī)定同樣適用于離職的經(jīng)理層成員。
15.經(jīng)理層成員的薪酬是否能夠單獨(dú)列支？
答：原則上不鼓勵(lì)將經(jīng)理層成員的薪酬單列。但考慮到不同企業(yè)實(shí)際情況，中央企業(yè)內(nèi)部和各地可以根據(jù)實(shí)際情況自行靈活安排。
16.實(shí)行任期制和契約化管理的經(jīng)理層成員，任期內(nèi)被中止任期后，能否重新聘任？
答：對(duì)于不勝任或認(rèn)定不適宜繼續(xù)任職的，應(yīng)當(dāng)中止任期、免去現(xiàn)職，解除聘任協(xié)議，在本屆任期內(nèi)不得再參與該崗位的聘任。符合其他崗位任職條件的，可以按照企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員有關(guān)規(guī)定聘任。
17.實(shí)行任期制和契約化管理的經(jīng)理層成員，任期結(jié)束后能否直接續(xù)聘？
答：要明確任期退出條件，在任期結(jié)束后符合續(xù)聘條件的可以按程序續(xù)聘。
18.推行任期制和契約化管理的經(jīng)理層成員，退出方式有哪些？
答：嚴(yán)格執(zhí)行到齡免職（退休）制度。加強(qiáng)任期內(nèi)考核和管理，經(jīng)考核認(rèn)定不適宜繼續(xù)任職的，應(yīng)當(dāng)中止任期、免去現(xiàn)職。任期屆滿，不符合續(xù)聘條件的，應(yīng)當(dāng)退出現(xiàn)崗位。
19.實(shí)行任期制和契約化管理后，“雙百企業(yè)”經(jīng)理層成員是否還可以參與干部交流、掛職？
答：實(shí)行任期制和契約化管理后，確因工作需要，可以參與干部交流、掛職，具體按有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。原則上任期內(nèi)應(yīng)當(dāng)保持相關(guān)人員崗位穩(wěn)定。
20.若財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人崗位由職業(yè)經(jīng)理人擔(dān)任，是否需要參照有關(guān)規(guī)定進(jìn)行輪崗交流？
答：由職業(yè)經(jīng)理人擔(dān)任的財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人，是否定期輪崗交流，按照本崗位的管理規(guī)定執(zhí)行。
21.職業(yè)經(jīng)理人正職、副職是否可以同時(shí)選聘？
答：可以同時(shí)選聘。同時(shí)選聘時(shí)，在順序上應(yīng)先選聘總經(jīng)理，支持總經(jīng)理履行對(duì)副總經(jīng)理的提名權(quán)。
22.職業(yè)經(jīng)理人退出是否也同時(shí)需要開展離任審計(jì)？
答：職業(yè)經(jīng)理人任職期間按照企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員管理，離任時(shí)應(yīng)當(dāng)進(jìn)行離任審計(jì)。
23.對(duì)職業(yè)經(jīng)理人的任職資格條件、考察或者背景調(diào)查，在實(shí)際工作中如何把握？
答：要參考指引中提出的選聘標(biāo)準(zhǔn)和程序等要求，在政治素質(zhì)、專業(yè)能力、工作業(yè)績、職業(yè)操守和廉潔從業(yè)等方面明確人選的任職資格條件。對(duì)產(chǎn)生的人選必須進(jìn)行考察或者背景調(diào)查�？疾旎蛘弑尘罢{(diào)查應(yīng)當(dāng)由“雙百企業(yè)”黨組織會(huì)同董事會(huì)組織，“雙百企業(yè)”的控股股東及其黨組織在參與考察或者背景調(diào)查工作中要發(fā)揮把關(guān)作用。